加密货币市场重磅消息！美国SEC接连起诉币安和Coinbase

加密货币市场重磅消息！美国SEC接连起诉币安和Coinbase

综合媒体报道，当地时间6月5日，美国证券交易委员会(SEC)在官网和社交平台宣布，对币安实体及创始人赵长鹏提出13项指控，包括运营未经注册的交易所、经纪交易商和清算机构；在Binance.US平台上提供虚假的交易控制和监督声明；未经注册提供和出售证券等。

SEC表示，币安控股有限公司(Binance Holdings Ltd.，下称币安)运营着全球最大的加密资产交易平台Binance.com。其中，总部位于美国的附属公司BAM Trading Services Inc.(BAM Trading)与币安一起运营Binance.US。此外，币安创始人赵长鹏涉嫌多项违反证券法的行为。

SEC提及，虽然赵长鹏和币安公开声称美国客户被限制在Binance.com上交易，但他们实际上秘密允许高价值的美国客户继续在Binance.com上交易。此外，虽然赵长鹏和币安公开声称Binance.US是为美国投资者创建的一个独立的交易平台，但他们秘密控制了Binance.US的幕后运作。

SEC声称，赵长鹏和币安控制着平台客户的资产，允许他们按照自己的意愿合并或转移客户资产，包括转移到赵长鹏拥有和控制的一个名为Sigma Chain的实体。SEC的起诉书进一步指控BAM Trading和BAM Management US Holdings, Inc.(BAM Management)就Binance.US平台上并不存在的交易控制来误导投资者，而Sigma Chain从事操纵交易，人为增加平台交易量。此外，起诉书称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合并将其发送给第三方Merit Peak Limited的事实，该公司也属于赵长鹏。2018年，Binance首席合规官曾给一位同事发消息称，我们正在美国运营一家无证证券交易所。

SEC主席Gary Gensler表示：“据指控，赵长鹏和币安在风险控制和虚假交易量方面误导投资者，同时积极隐瞒谁在运营平台和其附属做市商的操纵交易，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管对象。为了让高价值的美国客户留在他们的平台上，他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来逃避美国证券法。公众应注意不要将自己辛苦挣来的资金投资于这些非法平台。”

在SEC尚未公开发布声明前，赵长鹏曾否认相关外媒报道。赵长鹏曾于6月5日11点27分发布一条推文，包括数字“4”，并表示公司团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款。“我们会在看到起诉后作出回应。目前还没看到。媒体在我们之前获取了信息。”

1月2日，赵长鹏曾发布一条推文表示，如果未来提及“4”这个数字，即指代“忽略FUD(恐惧、不确定性和怀疑)、假新闻，以及攻击等”。此前3月，币安及赵长鹏曾被美国商品期货交易委员会(CFTC)指控故意逃避联邦法律，并经营非法数字资产衍生品交易所。

Coinbase也遭起诉

当地时间6月6日，美国证券交易委员会（SEC）在纽约联邦法院起诉了美国最大的加密货币平台Coinbase，称其违反美国证券法规。在一份长达101页的起诉书中说，SEC表示，Coinbase允许用户交易实质为未登记证券的加密货币来逃避监管，并要求“永久限制和禁止”该公司继续这样做。

SEC称，多年来Coinbase一直无视美国证券法的监管并逃避需要披露的要求。Coinbase通过从投资者那里收取交易费等方式获得了数十亿美元的不义之财。Coinbase剥夺了这些投资者的信息披露和注册所需的保护，而使他们面临重大风险。

SEC主席Gary Gensler 在一份声明中表示，“我们指控Coinbase尽管受证券法约束，却混合并非法提供交易所、经纪商和清算所的功能。”

3月底，Coinbase就收到SEC的韦尔斯通知（Wells Notice），被告知因违反了投资者保护法，SEC将对其采取执法行动。韦尔斯通知通常发生在强制行动之前。SEC主席Gary Gensler此前多次表示，加密公司提供的许多代币和产品都是证券，交易平台需要在SEC注册。

对加密货币市场意味着什么？

作为全球最大加密货币交易所币，币安是数字资产经济的支柱，几乎占据了加密货币交易量的三分之二。对于币安本身而言，可能被迫在美国停止运营。证券律师Aaron Kaplan说，对币安的指控“非常严重”，如果得到证实，可能的结果是币安将受到压力，停止在美国的业务。

此外，一些专家猜测，币安的最高领导层可能会面临后果。在SEC会担任了18年律师的John Stark表示：“严厉的”民事投诉为对赵长鹏的潜在刑事诉讼奠定了基础。当你收到SEC的投诉，其中包含对阴谋和欺诈行为的指控时，这无疑为刑事检察官的介入创造了机会。

对于整个币圈而言，Kaplan认为，SEC的投诉标志着从一个自由散漫的加密货币生态系统过渡到一个受证券法监管的生态系统，这是一个必要的成熟过程。在后FTX时代下，该行业不再有“特权通行证”。

加密货币交易所Coinbase首席执行官Brian Armstrong曾指出，美国对加密行业的监管不确定性越来越大，其加密货币交易平台将考虑撤离美国。

美国监管对加密货币行业的持续打压，迫使越来越多的企业酝酿将总部转移到美国境外，此前加密货币交易所Bittrex宣布将缩减其在美国的业务。